7月已步入下旬,A股市場震蕩前行,市場熱度不減。據初步統(tǒng)計,作為主要承擔廣東轄區(qū)的一線監(jiān)管職責,并完成證監(jiān)會系統(tǒng)的協(xié)作監(jiān)管任務的廣東省證監(jiān)局,7月份向廣東三家上市公司下發(fā)了警示函,分別涉及違規(guī)減持、信披不符等內容。

粵泰股份:實控人等未履行盡責義務

7月6日,廣東證監(jiān)局向廣州粵泰集團股份有限公司(簡稱粵泰股份)實際控制人兼董事長楊樹坪、時任總裁李宏坤、梁文才等人發(fā)出警示函,涉及違規(guī)問題包括,對外擔保、關聯(lián)方非經營性資金往來和關聯(lián)方欠款逾期的事項進展的信息披露義務等。

具體來看,2020年2月至2020年3月,粵泰股份為控股股東的關聯(lián)方廣州樺熵的銀行借款提供連帶擔保責任,保證金1340萬元。截至2021年3月末,廣州樺熵已償還全部借款本息,而粵泰股份未按照信息披露。

粵泰股份的控股股東廣州粵泰控股及其關聯(lián)方存在非經營性占用粵泰股份資金,其中2018年16147.24萬元,2019年5012.81萬元,2020年累計13730.83萬元,合計34890.88萬元,直至2021年4月29日才通過以資抵債的方式歸還全部資金。而粵泰股份對關聯(lián)方資金占用事項未履行審議程序,亦未及時披露。

此外,2018年4月,粵泰股份向控股股東粵泰控股的關聯(lián)方轉讓所持茶陵縣明大礦業(yè)投資有限責任公司(簡稱明大礦業(yè))65%股權,并約定由粵泰控股在明大礦業(yè)股權轉讓完成后3個月內代為清償明大礦業(yè)所欠公司往來款12077.97萬元,后粵泰控股逾期未歸還,粵泰股份未及時披露欠款逾期的情況。

銀禧科技:一致行動人減持數量與預披不符

7月5日,廣東證監(jiān)局向廣東銀禧科技股份有限公司(簡稱銀禧科技)控股股東石河子瑞晨股權投資合伙企業(yè)(以下簡稱瑞晨投資)的一致行動人新余德康投資管理有限公司發(fā)布警示函(簡稱新余德康),指出其違規(guī)減持。

警示函內容顯示,2019年1月29日,新余德康通過銀禧科技披露,因質押股份違約存在被強制平倉的可能性,任意90個自然日內通過集中競價減持股份總數不超過銀禧科技總股本的1%。2019年6月17日至6月20日期間,瑞晨投資和新余德康被質權人強制平倉累計641.69萬股,占銀禧科技總股本的1.42%,減持預披露公告中計劃減持的數量及比例不符。

華發(fā)股份:高管違規(guī)減持

珠海華發(fā)實業(yè)股份有限公司(簡稱華發(fā)股份)高管戴戈纓于2021年5月13日通過上交所減持華發(fā)股份股票1.35萬股,減持數量超出所持華發(fā)股份股票總數的25%,且未按規(guī)定在賣出的15個交易日前預先披露減持計劃。本月5日,廣東證監(jiān)局對其出具警示函,要求規(guī)范上市公司股份減持行為,依法依規(guī)履行相關信息披露義務,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

新《證券法》加大違規(guī)成本

浙江財經大學中國金融研究院院長章曉洪表示,2020年新《證券法》正式生效,對信息披露和內幕交易等違規(guī)行為加大了處罰力度,違法違規(guī)成本顯著提高,違法者不僅可能面臨巨額罰金,情節(jié)特別嚴重的,可處五年以上十年以下有期徒刑。

減持方面,有不透露姓名的專業(yè)人士表示,有的減持并未按照先前承諾,構成違規(guī)減持,但不涉及違法。從以往滬深交易所對股東違規(guī)減持的處理結果來看,大多還是采取了警示、批評、公開譴責與限制交易等處罰方式,其中以批評為主,較少有實質性的經濟處罰。

關鍵詞： 違規(guī)減持 信披不符 警示函 資金往來